为贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》，提高案卷制作质量和行政执法水平，按照《泰安市政府法制办关于进行行政处罚和行政许可案卷质量评查的通知》的部署安排，市政府法制办组织开展了全市2007年度行政处罚和行政许可案卷质量评查活动。现将有关情况通报如下：

一、基本情况

（一）领导重视，部署周密，准备充分，启动迅速。各部门在自查过程中，根据《泰安市行政执法案卷评查办法》的规定，按照《通知》统一部署和要求，明确领导责任，统一组织实施，召开专题会议，周密部署各个环节的工作。对本部门的行政处罚和行政许可案卷进行整理自查，编制了2007 年度案卷目录，确保了这项工作的顺利开展。各部门共自查行政执法案卷442880卷。其中，行政处罚案卷227430卷，行政许可案卷215450卷。

（二）组织严谨，评查认真，覆盖面广，针对性强。2008年1月，由市政府法制办组织相关专业人员组成案卷评查小组，政府法制办制定了全面细致的行政许可、处罚案卷评查细则，设计了案卷评查标准，保证案卷评查的公平、公正、严谨。此次案卷评查工作量大、范围广，所有具有行政执法职能的部门都按要求开展了工作。检查组精心安排，对27个行政执法部门的行政处罚和行政许可案卷质量进行了现场评查和抽件评查，特别是群众普遍关注的城市管理、食品卫生、规划建设等热点执法领域进行了重点抽查，检查人员严格把握标准，从实体、程序、文书、案卷装订等诸多方面认真评查，及时反馈了评查意见。

（三）质量较高，执法规范，效果明显，整改到位。通过评查发现，大多数行政执法案卷能够做到事实认定清楚、证据完备确凿、执法程序规范、适用依据正确、处罚和许可决定适当、文书制作规范，符合案卷评查标准，案卷整体质量有了明显提升。被评部门对评查出的问题能够高度重视，虚心接受，认真加以整改，有效实现了“以评查促工作”的目的。市安监局在评查结束后，将《市级行政执法部门行政执法案卷评查标准》发到科室和行政执法人员手中，用以督促执法人员及时完善、改正问题；市质量技术监督局在系统内部通报评查结果，并组织了优秀案卷观摩；市交通局印发了《泰安市交通行政执法案卷评查办法》，市房管局制定了《泰安市房产管理过错责任追究暂行规定》，把案件评查作为一项经常性工作。

二、存在的问题

（一）实体内容方面。一是行政相对人认定不准确，对以法人还是法定代表人、以个体经营户的字号还是个人等问题把握不准，个别案卷甚至缺少相对人的身份证明材料。二是行政处罚主体和行政复议机关法定资格模糊不清。三是适用依据不准确，未引用法律、法规全称，未注明具体条、款、项，引用不够明确。四是自由裁量权行使不当，在未有特别情况记载的情形下，按照法律规定的最上限或者最下限实施处罚。五是案件后续处理工作不到位，如罚没物品需要上缴的，缺少交接单等物品处理材料；违法工具需要监督销毁的，缺少销毁笔录和其他形式的证明材料；违法行为需要整改的，缺少整改情况记载和后续监督检查材料等。

（二）办案程序方面。有些部门存在着“重实体，轻程序”的现象：有的办案环节顺序颠倒，如调查取证在先，审批立案在后；有的案件调查（询问）笔录、现场检查笔录中没有出示执法证件、表明身份的记录；有的未依法对当事人陈述、申辩时提出的事实、理由和证据进行复核；有的对提交申请材料不齐全或不符合法定形式的行政许可申请人未实行一次性告知；有的重大行政执法案件缺少法制机构审查把关；有的证据保全超过法定期限；有的送达回执缺少送达单位印章；一些单位在告知当事人救济途径上不规范，有的当事人可以在两个复议机关选择申请复议的，行政机关只告诉了其中的一个；有的在没有法律依据的情况下，把向法院提起行政诉讼的期限告知为15天；有的把本该由基层人民法院管辖的行政案件却告知向中级人民法院起诉等等。

（三）文书规范方面。一是调查（询问）笔录中，执法人员提问针对性不强，内容过于简单，文字表述不全面具体，部分笔录的修改处缺少当事人的手印或签字。二是现场检查笔录中，对现场记录不全面、不具体，缺少当事人确认记载。三是在适用一般程序实施行政处罚的案件中，《行政处罚决定书》多数采用格式文书填写。由于需要书写的内容多，格式文书预留的空间小，用笔填写，文字过小过密，有的还有涂改现象，字迹潦草，条目登记不全，行文有错别字或引文使用不规范等现象，既不易辨认，也显得很不严肃。四是有的申请许可的收件为复印件，但复印件没有加盖“与原件核对无误”的印章。五是有的办案人意见、领导审批意见不明确，只签名不表态，不知道具体意见是什么。

（四）归档装订方面。有些部门文书归档和装订未参照统一标准进行，卷皮制作、目录填写、文书排列、页码编写、装订线绳差别大、不规范，案卷掉页、散卷、用圆珠笔填写执法文书、用传真纸复印文书入档的情况仍然存在。有的案件已经结案了，在卷宗的封面上还写着“涉嫌某某违法行为”。有的把举报信原封不动入卷，容易给举报人带来不利影响。

三、几点要求

（一）高度重视，积极整改。各有关部门务必高度重视这次案卷评查中发现的问题，认真梳理分析，主动查找原因，对照评查标准，结合工作实际，采取切实有效的措施加以整改，并填写《案卷整改书》（附件），以使案卷评查真正达到解决问题、促进工作的目的。

（二）加强培训，提高能力。从这次案卷评查来看，部分执法人员法律专业知识不扎实，有的甚至对法律条文不了解、不掌控，运用法律不熟练，遇到问题时，不是按法律规定办事，而是凭主观意志办事，从而直接影响了执法的水平。为此，各部门要加强对行政执法人员的岗前和定期法律专业知识的培训，组织开展对优秀行政执法案卷的观摩学习，着力提高行政执法人员对法律、法规和规章条文的学习理解能力、对行政违法行为的调查取证和分析判断能力、对行政执法文书的制作运用能力等执法能力，加强执法队伍建设，切实提高执法人员的素质。

（三）完善制度，常抓不懈。行政执法案卷评查是一项长期工作，对规范行政执法行为、促进依法行政具有十分重要的作用。案件档案不仅能让人们了解案件的全貌，而且还保存了日后有些没法重新取得的证据，以避免以后工作上的被动。各部门要认真做好行政执法案卷的立卷和归档工作，从发现违法行为开始到立案、调查取证、作出处罚决定、结案或行政许可申请、受理到作出许可决定、颁发许可证这一执法全过程所涉及的执法文书等材料，按照顺序编号归档，达到随立案随立卷、随办结随归档，做到一案一卷，文书材料要完整，卷宗纸张要统一，以备查阅。各有关部门要不断完善执法案件办理内部运行机制，建立健全规范行政执法裁量权制度、执法人员办案质量责任追究制度、执法档案管理制度等配套制度，切实提高行政执法水平和办案质量，定期开展案卷评查工作并将评查结果纳入考核体系。